李蓉蓉 麻豆
华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证
券投资基金基金合同
基金管理东说念主：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
表率基金运作。
《中华东说念主民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》
”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》
(以下简称“《信息表示办法》”)、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》
（以
下简称“《流动性风险管理礼貌》”）和其他相关法律法例。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有糟塌，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他相关礼貌享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的
行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金
合同过头他相关礼貌召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、训诲信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当淡雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有糟塌，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。
六、基金可根据投资策略需要或不同建设地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资
于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。
基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制试点允许买卖的礼貌范围内的香港联
合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”
）的，会面对港股通机制下因投资环境、
投资标的、市集轨制以及来回公法等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风
险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股
更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）
、港股通机制
下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平素来回，港
股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应智商后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施时间，基金
管理东说念主将对基金简称进行稀奇符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细
阅读干系内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验调动和补充
发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验调动和补充
更新
料概要》过头更新
售公告》
行政公法以过头他对基金合同当事东说念主有看护力的决定、决议、禀报等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议调动，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的调动
召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的调动
《信息表示办法》
券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的调动
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的调动
施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其往往作念出的调动
体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
存续或经相关政府部门批准征战并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》及干系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务
监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售职业条约，办
理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等
有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额过头变动情况的账户
申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
非港股通来回日，基金管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否通达申购、赎回及退换业务，
具体以届时提前发布的公告为准）
《业务公法》
：指华泰证券（上海）资产管理有限公司干系业务公法，是表率基金管
理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同投诚
金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中依
法具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额
并抓有一按时限的证券投资基金
资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低
于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年
期限不少于 3 年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主
员
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资花样
换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)
进步上一通达日基金总份额的 10%
已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
资产的价值总和
额净值的过程
表示办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子表示网站）等媒介
为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同
根据抓有期限收取赎回用度，而不计提销售职业费的基金份额
本类别基金资产上钩提销售职业费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
产上钩提销售职业费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
产上钩提销售职业费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
有东说念主职业的用度
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、通晓受限的新股及非公征战行股票、资产
救济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等
将基金调节投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待
算，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理器用。
侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值时刻仍导致公允价值
存在要紧不确信性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确信性的资产
别和香港蚁集来回整个限公司（以下简称香港蚁集来回所）建立时刻链接，使内地和香港投
资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方来回所上市的股票，包括沪港股
票市集来回互联互通机制和深港股票市集来回互联互通机制，以下简称港股通机制
券来回职业公司，向香港蚁集来回所进行申报，买卖礼貌范围内的香港蚁集来回所上市的股
票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金
二、基金的类别
夹杂型发起式证券投资基金
三、基金的运作花样
契约型通达式
四、基金的投资认识
本基金在严格收敛组合下行风险的基础上，通过积极大类资产建设和个股个券精选，实
现基金资产的永恒谨慎升值。
五、发起资金的认购金额和认购份额的锁按时
发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购
的基金份额抓有期限不少于 3 年（基金合同收效起火 3 年提前远离的情况除外），法律法例
或中国证监会另有礼貌的除外。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额具体认购费率按招募说明书及基金居品府上概要的礼貌彭胀。本
基金 C 类份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额类别的确立
本基金根据所收取用度的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金
时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售职业费的基金份额，称为 A 类
基金份额；从本类别基金资产上钩提销售职业费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称
为 C 类、D 类或 E 类基金份额。干系费率的确立及费率水平在招募说明书或干系公告中列
示。
本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额辩认确立代码，辩认公布基金份额净值和基
金份额累计净值。
投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相退换。
在不违背法律法例、基金合同以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，
根据基金履走运作情况，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份
额类别、调节基金份额分类办法及公法、调节现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存
基金份额的销售等，此项调节无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须报中国证监会备案并公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售花样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理东说念主网站。
相宜法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品府上
概要中列示。本基金 C 类份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主整个，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的谋略方法在招募说明书中列示。
认购份额的谋略保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生
的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实吸收
到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认购份额的证明
情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承
担。
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书或干系公告。
理方法请参看招募说明书或干系公告。
四、发起资金的认购
发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购
的基金份额抓有期限不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有礼貌的除外。本基金发起资金
的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。
五、如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金
管理东说念主不错选择比例证明等花样对该投资东说念主的认购央求进行限制。如接受某笔或者某些认购
央求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，则基金管理东说念主有权拒却该等沿途或
者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证明为准。基金管
理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员行为发起资金提供方的认购央求不受上述
比例限制。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的发起资金金额
不少于 1000 万元东说念主民币，且承诺认购的本基金份额抓有期不少于 3 年。在称心上述条件时，
基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10
日内聘用法定验资机构验资。基金管理东说念主自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办
理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理已矣基金备案手续并取得中国证监
会书面证明之日起，
《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国
证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时间
召募的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理花样
如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职守：
利息；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产领域
《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自
动远离，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金
合同期限。若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述远离礼貌被取消、改革或补
充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会礼貌彭胀。
《基金合同》收效满三年后连续存续的，一语气 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，
基金管理东说念主应当在按时证明中赐与表示；
一语气 50 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主有权远离合同，不消召开基金份额抓有东说念主大
会。
法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明
书或其网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他花样办
理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时间
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回所、深圳证
券来回所及干系期货来回所的平素来回日的来回时间（若该使命日为非港股通来回日，基金
管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否通达申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的
公告为准）
，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停
申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回时间变更或
其他稀奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的调节，但应在实施
日前依照《信息表示办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购运行公告中礼貌。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步三个月运行办理赎回，具体业务办理时间在赎
回运行公告中礼貌。
在确信申购运行与赎回运行时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时间。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或退换央求且登记机构证明接
受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回或退换的价
格。
三、申购与赎回的原则
行谋略；
法权益不受毁伤并得到公正对待。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规
则运行实施前依照《信息表示办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的智商
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的智商，在通达日的具体业务办理时间内提倡申购或赎回
的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购央求
成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。
基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。
投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量
赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
本基金合同相关要求处理。
遇来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交
易系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的要素影响
业务处理经由，则赎回款项划付时间相应顺延。
基金管理东说念主应以来回时间结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求
日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日提
交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方
式查询央求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实
吸收到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投
资者应实时查询。
整，并在调节实施前依照《信息表示办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体礼貌请参见招募说明书或干系公告。
见招募说明书或干系公告。
明书或干系公告。
应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险
收敛的需要，可选择上述门径对基金领域赐与收敛。具体见基金管理东说念主干系公告。
限制。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息表示办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
辩认谋略和公告基金份额净值。本基金万般基金份额净值的谋略，均保留到极少点后 4 位，
极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净
值在本日收市后谋略，并按基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经履行适合智商，不错适合
延长谋略或公告。
。本
基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份
额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述谋略结果均按四舍
五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按履行证明的灵验赎回份
额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四
舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募说明书的礼貌，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
法和收费花样由基金管理东说念主根据基金合同的礼貌确信，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主
不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费花样，并最迟应于新的费率或收费花样实施日
前依照《信息表示办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率解任干系法律法例以及监管部门、自律公法的
礼貌。
成本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销计划，按时和不按时地开展基金促
销行动。在基金促销行动时间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，给予基
金投资者适合费率优惠。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
基金资产净值。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。
基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。
达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资
东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主
的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况铲除时，基
金管理东说念主应实时规复申购业务的办理，具体时间以基金管理东说念主届时公告为准。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：
基金资产净值。
基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或减速支付
赎回款项时，基金管理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足
额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给
赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求
处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停
赎回的情况铲除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，具体时间以基金管理东说念主
届时公告为准。
九、多量赎回的情形及处理花样
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出
央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)进步前一
通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、
部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的沿途赎回央求时，按平素赎回程
序彭胀。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或合计因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确信当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。
遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
如基金发生多量赎回的，在单个基金份额抓有东说念主进步上一通达日基金总份额 10%以上的
赎回央求情形下，按以下两种情形处理：1）当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的沿途赎
回央求时，基金管理东说念主不错沿途赎回；2）当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰辛
或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，
基金管理东说念主不错缓期办理赎回央求，具体门径如下：a.对单个投资者进步上一通达日基金总
份额 10%以上的赎回央求和未进步基金总份额 10%的赎回央求分开设定当日赎回证明比例，
前者设定的赎回证明比例有可能低于对后者设定的赎回证明比例，后者设定的赎回证明比例
应与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求证明比例一致；b.基金管理东说念主在当日办理的赎回份额合
计不得低于前一通达日基金总份额的 10%，并对其余赎回央求缓期办理；c.对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转让
下一个通达日连续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申
请将被取销。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的
该类基金份额净值为基础谋略赎回金额。依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎
回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分则自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必要，
可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20
个使命日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他花样在 3 个来回日内禀报基金份额抓有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在礼貌
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
停公告。
礼貌媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行开
放申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行通达的公告。
十一、基金的退换
基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理
东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系公法由基金管理
东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前禀报基金托管东说念主与干系机
构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制彭胀等情形而产生的非
来回过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主，或按法律法例或有权机关礼貌
的花样处理。
秉承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金
份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制彭胀是
指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件
的非来回过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。
十三、基金的转托管、质押
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照礼貌的圭臬收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过头业务公法，办理基金份额
质押业务。
十四、按时定额投资计划
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体公法由基金管理东说念主另行礼貌。投
资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定额投资计划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额折算
在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一
致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
十七、基金份额转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主不错根据干系业务公法受理基金份额
抓有东说念主通过中国证监会认同的来回局面或来回花样进行的份额转让央求，具体由基金管理东说念主
提前发布干系公告。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。
十九、那时刻条件练习，本基金管理东说念主在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无实
质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排
进行补充和调节，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来回所上市来回、申购和赎
回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不消召开基金份额抓有东说念主大会审议
但须提前公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称呼：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易梭巡区基隆路 6 号 1222 室
法定代表东说念主：崔春
征战日历：2014 年 10 月 16 日
批准征战机关及批准征战文号：中国证券监督管理委员会 证监许可2014679 号
组织时局：一东说念主有限职守公司（法东说念主独资）
注册本钱：26 亿元东说念主民币
存续期限：抓续规划
接洽电话：4008895597
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
《运作办法》过头他相关礼貌，基金管理东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度相关法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要门径保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、退换、
按时定额投资和非来回过户等业务公法；
（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过头他相关礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以训诲信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划花样
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂然，对所管理的不同基金辩认管理，辩认记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适合合理的门径使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌谋略并公告基金净值信息，确信基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他相关礼貌，履行信息表示及证明义务；
（12）保守基金营业玄妙，不深化基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过头他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予藏匿，不向他东说念主深化，因向审
计、法律等外部专科机构提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他相关礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他干系府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时间发出，何况保证投资者
大约按照《基金合同》礼貌的时间和花样，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金
管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主: 李建红
成飞快间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文
组织时局：股份有限公司
注册本钱：252.20 亿元东说念主民币
存续时间：抓续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字【2002】83 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过头他相关礼貌，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过头他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以训诲信用、勤快尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）征战有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备富饶的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对
所托管的不同的基金辩认确立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面互相寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌另有礼貌外，在
基金信息公开表示前赐与藏匿，不得向他东说念主深化，因向审计、法律等外部专科机构提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管理
东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未彭胀《基
金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的门径；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；
（12）保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他相关礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职守，其抵偿职守不因其
退任而免除；
（20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权
益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）淡雅阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）蔼然基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额抓有期限不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额抓
有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日常机构，则
按照届时灵验的法律法例的礼貌彭胀。
一、召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作花样；
（5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资认识、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会智商；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、销售职业费率或变更收费花样；
（3）加多或调节基金份额类别确立，调节基金份额分类办法及公法，住手现存基金份
额的发售；
（4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调节相关认购、申购、赎回、退换、非交
易过户、转托管、按时定额投资等业务公法；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（7）基金推出新业务或职业；
（8）基金管理东说念主对基金收益分拨原则和支付花样进行调节；
（9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集花样
集；
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集
或在礼貌时间内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自
行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规
定时间内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有
必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面禀报提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并禀报基金管理东说念主，基金管理东说念主应
当配合。
抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在礼貌时间内未能作出版面恢复的，单
独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、侵扰。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时间、禀报内容、禀报花样
额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决花样；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时间和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信花样、托付的公证机关过头接洽花样和接洽东说念主、表决
意见寄交的截止时间和收取花样。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的花样
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确信。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、
《基金合同》和会议禀报的礼貌，
何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他花样在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样或
大会公告载明的其他花样进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内一语气公布干系
教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报礼貌的花样收取基金份额抓
有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具表
决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权
他东说念主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主抓
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌，并与基金登记机构记载相符；
络、电话、短信或其他非书面花样授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体花样由会议
召集东说念主确信并在会议禀报中列明；在会议召开花样上，本基金亦可给与其他非现场花样或者
以现场花样与非现场花样相结合的花样召开基金份额抓有东说念主大会，会议智商比照现场开会和
通信花样开会的智商进行。基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他花样进
行表决，具体花样由会议召集东说念主确信并在会议禀报中列明。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，源流由大会主抓东说念主按照下列第七条礼貌智商确信和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
接洽花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以十分决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，转
换基金运作花样、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以十分决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会选择记名花样进行投票表决。
选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交相宜会议通
知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议禀报礼貌的表
决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》在礼貌媒介上公告。如果
给与通信花样进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、
公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有看护
力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额
抓有东说念主辩认抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辩认
由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系礼貌以本节稀奇约定内容为准，本
节莫得礼貌的适用本部分的干系礼貌。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决条件等礼貌，
但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被
取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合智商后，在对基金份额抓有
东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份
额抓有东说念主大会审议。
第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智商
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形
（一） 基金管理东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：
（二） 基金托管东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换智商
（一） 基金管理东说念主的更换智商
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后依照《信息表示办法》在礼貌媒介公告。
临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的叮嘱手续，临时基金管理东说念主或新任基
金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值
和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换智商
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后依照《信息表示办法》在礼貌媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对基金资产总值和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智商。
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》在礼貌媒介上蚁集公告。
三、新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务，或新基金托管东说念主或临时基金托
管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应连续履行干系职责，
并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益酿成毁伤的行动。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在继
续履行干系职责时间，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智商的约定，但凡径直援用法律法
规或监管公法的部分，如法律法例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理
东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合智商后，在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的
前提下，可径直对相应内容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过头他相关礼貌签订托管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值谋略、收益分拨、信息表示及互相监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他相宜条件的机构办理，但基金
管理东说念主照章应当承担的职守不因托付而免除。基金管理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务
的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、
基金份额登记、计帐及基金来回证明、披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册等事宜中
的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
始实施前在礼貌媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制梭巡情形及法律法例及中国证监会礼貌
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
职业；
第十二部分 基金的投资
一、投资认识
本基金在严格收敛组合下行风险的基础上，通过积极大类资产建设和个股个券精选，实
现基金资产的永恒谨慎升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的债券
（包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公征战行的次级债、中期
单据、短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券）、资产救济证券、银行入款、
同行存单、债券回购、其他货币市集器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创
业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期
货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须符
合中国证监会的干系礼貌。本基金还可根据法律法例参与融资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合智商后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资
产的比例为 0%-50%）
，本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个来回日
日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保抓不低于
基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合程
序后，不错调节上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）大类资产建设策略
本基金的大类资产建设主要通过对宏不雅经济运行景象、国度财政和货币战术、产业战术
以及本钱市集资金环境、证券市集走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价畴昔
一段时间股票、债券和现款类资产相对收益率，主动调节股票、债券和现款类资产在给定区
间内的动态建设，以使基金在保抓总体风险水平相对褂讪的基础上，优化投资组合。
（二）债券投资策略
基金将玄虚运用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、信用策略及可退换债券投资策
略，在获取褂讪收益的同期，裁减基金资产净值全体的波动性。基金将主要投资于信用级别
评级为 AA 以上(含 AA)的信用债，投资于 AA 评级信用债的比例为信用债投资领域的 0-
的比例为信用债投资领域的 40-100%。
根据对市集利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多的取得债券价
格高涨带来的收益；在预期利率高涨时，减小组合久期，以侧目债券价钱下落的风险。
在久期确信的基础上，根据对收益率弧线时局变化的展望，给与枪弹型策略、哑铃型策
略或梯形策略，在永恒、中期和短期债券间进行建设，以从长、中、短期债券的相对价钱变
化中赚钱。如展望收益率弧线平行移动或变平时，将选择哑铃型策略；展望收益率弧线变陡
时，将选择枪弹型策略。
通过分析收益率弧线各期限段的利差情况（雷同是收益率弧线短端的 1-3 年），买入收
益率弧线最陡峻地方对应的期限债券，跟着基金抓有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩
短，到期收益率将下落，基金从而可取得本钱利得收入。
信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是
该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于
这两方面的要素，本基金管理东说念主辩认给与基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化
策略。
可退换债券是一种兼具债券和股票特色的复合性繁衍证券，本基金对可退换债券的投资
主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面玄虚琢磨。本基金在不同的
市集环境中，对可退换债券投资的投资导向也有所不同。
一般而言，在熊市环境中，更多地蔼然可退换债券的债性价值、上市公司的信用风险以
及要求博弈的价值；在牛市环境中，则更多地蔼然可退换债券的股性价值。
（三）A 股股票投资策略
在严格收敛风险、保抓资产流动性的前提下，本基金将择机参与股票等权益类资产的投
资，以加多基金收益。
本基金主要选择从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、盈利能
力、所属行业发展远景、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司进行深入分析和
研究，筛选出具有抓续成长性且估值相对合理的个股进行要点蔼然。另一方面，本基金也将
积极追踪公司股价发扬，运用趋势追踪及模式识别模子进行股价追踪，要点蔼然股价具有向
上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合，以提高基金的全体收益水平。
（四）港股投资策略
本基金将仅通过沪港股票市集来回互联互通机制及深港股票市集来回互联互通机制投
资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金
将要点蔼然：
（1）A 股稀缺性行业和个股；
（2）具有抓续率先上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有邃密成长性或为市集龙
头；
（3）相宜内地战术和投资逻辑的主题性行业个股；
（4）与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司；
（5）高股息率个股，给与定量分析与定性分析相结合的方法，从港股通标的股票中精
选流动性好、一语气分成、股息率高、盈利抓续且具有成长性的优质上市公司，结合投研团队
的玄虚判断，构造中永恒投资组合。
（五）资产救济证券的投资策略
本基金将深入研究资产救济证券的市集利率、刊行要求、救济资产的组成及质料、提前
偿还率水对等基本面要素，何况结合债券市集宏不雅分析的结果，评估资产救济证券的信用风
险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估其内在价值进行投资。
（六）股指期货投资策略
本基金参与股指期货来回以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系
统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的干系性等要素，谋略需要用到
的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时生动调节。同期，玄虚琢磨
各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等要素，在各个月份
期货合约之间进行动态建设。
（七）国债期货投资策略
本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管
理，提高投资后果。本基金主要给与流动性好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头
套期保值等策略进行套期保值操作。
（八）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本基金将结
合投资认识、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系适度和要求，确信参与股票期权
来回的投资时机和投资比例。
（九）融资来回策略
本基金可通过融资来回的杠杆作用，在相宜融资来回各项法例要求及风险收敛要求的前
提下，放大投资收益。
在条件许可的情况下，基金管理东说念主可根据干系法律法例，参与融券业务和转融通证券出
借业务。
畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资认识的前
提下，解任法律法例的礼貌，相应调节或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股
票资产的比例为 0%-50%；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金
后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H
股合并谋略），其市值不进步基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理东说念主管理的沿途基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香
港市集同期上市的 A+H 股合并谋略）
，不进步该证券的 10％；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救济证券的比例，不得进步基金资产净
值的 10％；
（6）本基金抓有的沿途资产救济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；
（7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得进步该资产救济证
券领域的 10％；
（8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救济证券，不得
进步其万般资产救济证券统统领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金抓有资
产救济证券时间，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级证明发布之日起 3 个
月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（12）本基金管理东说念主管理的沿途通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时开
放基金）抓有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司可通晓股票的 15%；本
基金管理东说念主管理的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司
可通晓股票的 30%；
（13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入股指期货及
国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（14）本基金参与股指期货来回：
的 10%；
总市值的 20%；
相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
一来回日基金资产净值的 20%；
（15）本基金参与国债期货来回：
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，统统（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；
一来回日基金资产净值的 30%；
（16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（17）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；
（18）本基金参与股票期权来回时，投诚下列投资比例限制：
权所需的全额现款或来回所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
乘以合约乘数谋略；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不相宜
该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）
、（9）、
（19）、
（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金
领域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理
东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会礼貌的稀奇情形除外。法律法例另有礼貌
的，从其礼貌。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与梭巡自基金合同收效之日起运行。法律法例或监管部门另有规
定的，从其礼貌。
法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程
序后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的礼貌彭胀。
为羡慕基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不高洁的证券来回行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻隔的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行收敛东说念主或者
与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益
糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱彭胀。干系来回必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻隔性或限制性礼貌，如适用于本基金，
则履行适合智商后本基金投资不再受干系限制或按变更后的礼貌彭胀。
五、功绩比较基准
本基金的功绩比较基准为：中债玄虚资产（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收
益率×15%+恒生指数收益率(使用估值汇率调节) ×5%。
中债玄虚资产（总值）指数由中央国债登记结算有限职守公司编制，样本债券涵盖的范
围全面，具有世俗的市集代表性，大约较好的反应中国债券市集总体价钱水仁爱变动趋势。
沪深 300 指数由中证指数公司编制发布，是从上海和深圳证券市集中中式具有代表性的 300
只 A 股行为样本编制而成的成份股指数，玄虚反应了国内股票市集的全体发扬，恒生指数
是香港股市价钱的病笃目的，指数由多少只成份股（即蓝筹股）市值谋略出来，代表了香港
来回所整个上市公司 70%的市值，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。综
合琢磨基金资产建设与市集指数代表性等要素，本基金中式中债玄虚资产（总值）指数收益
率、沪深 300 指数收益率和恒生指数收益率(使用估值汇率调节)加权行为本基金的功绩比较
基准。
本基金是夹杂型基金，在玄虚琢磨了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本
基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比较基准大约使本基金投资东说念专揽性判断本基金产
品的风险收益特征，合理地预计比较本基金的功绩发扬。
如果今后法律法例发生变化，或者上述功绩比较基准住手发布或变改称呼，或者有更权
威的、更能为市集宽阔接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加适宜用于本基金的
功绩基准的指数时，基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确信变更基金的比
较基准或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证
监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市
场基金。本基金可投资香港蚁集来回所上市的股票，将面对港股通机制下因投资环境、投资
标的、市集轨制以及来回公法等互异带来的独到风险。
七、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法
抓有东说念主的利益；
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主
利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结
算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基
金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制彭胀。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来回局面的来回日以及国度法律法例礼貌需
要对外皮露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、期货期权合约、资产救济证券和银行入款本息、应收款项、
其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在确信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》
、
监管部门相关礼貌。
（一）对存在活跃市集且大约获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来回
日的报价确信公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不成确凿反应公允价值
的，冒失报价进行调节，确信公允价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值时刻中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不
应试虑因其大量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有富饶可利用数据
和其他信息救济的估值时刻确信公允价值。给与估值时刻确信公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值进行调节并确信公允
价值。
四、估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品
种的现行市价及要紧变化要素，调节最近来回市价，确信公允价钱；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；
（5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确信公允价值。来回所市
场挂牌转让的资产救济证券，给与估值时刻确信公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值；
（6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经调节的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，冒失市集报价进行调节以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或
市集行动很少的情况下，应给与估值时刻确信其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公征战行未上市的股票和债券，给与估值时刻确信公允价值，在估值时刻难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓动公征战售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购来回中的质押券等通晓受限股票，按监管机构或行业协会相关礼貌确信
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在昭着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值。
提供估值价钱的，按成本估值。
结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。
结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。
结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
值的公正性。
礼貌估值。
估值谋略中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：
当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价值的
汇率进行估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、智商及干系法
律法例的礼貌或者未能充分羡慕基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据相关法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的谋略结果
对外赐与公布。
五、估值智商
的余额数目谋略，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错征战大额赎回情形下的净值精度救急调
整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金管理东说念主应每个使命日谋略基金资产净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。
同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金资产估值后，将万般基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。
六、估值造作的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基
金份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛讹的职守东说念主应当对由于该
估值造作遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担
抵偿职守。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作职守方应实时攀附各方，
实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担；由于估值造作职守方未
实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作职守方对径直损失承担抵偿
职守；若估值造作职守方照旧积极攀附，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值造作职守方冒失更正的情况向相关当事东说念主进行确
认，确保估值造作已得到更正。
（2）估值造作的职守方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对
估值造作的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
职守方仍冒失估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利
酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职守方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得不
当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额
加上照旧取得的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值造作职守方。
（4）估值造作调节给与尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的花样。
估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确信
估值造作的职守方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职守方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值谋略出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并选择合理的门径防守损失进一步扩大。
（2）基金份额净值谋略造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当
通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基
金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职守，经证明后按以下要求进行赔
偿：
在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议彭胀，由此给基金份额
抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。
额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者
或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进程各自承担相应的职守。
尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的谋略结果对
外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。
，进而导致
基金份额净值谋略造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔
付。
（4）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行作念
法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行复核。
基金管理东说念主应于每个使命日来回结果后谋略当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主
按礼貌对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
十、稀奇情况的处理方法
基金资产估值造作处理。
等机构发送的数据造作等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适合、合理的门径
进行梭巡，但未能发现造作或即使发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金
资产估值造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积
极选择必要的门径铲除或缩小由此酿成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金干系的信息表示用度，但法律法例、中国证监会另有礼貌
的除外；
本基金远离计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的谋略方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月月初 5 个使命日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历
顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月月初 5 个使命日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销售职业费
年费率均为 0.40%，E 类基金份额的销售职业费年费率为 0.50%。本基金销售职业费将有益
用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主职业，基金管理东说念主将在基金年度证明中对该项用度的列
支情况作专项说明。
C 类基金份额的销售职业费计提的谋略公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
D 类基金份额的销售职业费计提的谋略公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值
E 类基金份额的销售职业费计提的谋略公式如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值
销售职业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月月初 5 个使命日内
从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约礼貌，按费
用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的礼貌或干系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例彭胀。基金财
产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的礼貌代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
基金份额收取销售职业费，万般基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢
类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分
配花样是现款分成；若投资者遴荐将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再
投资基金份额的抓有期限与原抓有基金份额换取；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则和支付花样进行调节，无需召开基金份额
抓有东说念主大会；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时间、分拨数额及比例、分拨花样等内容。
五、收益分拨决议的确信、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》
在礼貌媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务公法》
彭胀。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示；
按摄影关礼貌编制基金管帐报表；
两边约定的其他花样证明。
二、基金的年度审计
师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息表示办法》在礼貌媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、
《流动性风险
管理礼貌》、
《基金合同》过头他相关礼貌。干系法律法例对于信息表示的礼貌发生变化时，
本基金从其最新礼貌。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金
份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国
证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的确凿性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予表示的基金信息通过相宜
中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”
）和《信息表示办法》礼貌的互
联网网站（以下简称“礼貌网站”
，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时间和花样
查阅或者复制公开表示的信息府上。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表示义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金居品府上概要、
《基金合同》
、基金托管条约、基金份额发
售公告
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓有
东说念主大会召开的公法及具体智商，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主服
务等内容。
基金居品府上概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的礼貌编制、表示与更新基金居品府上概要。
基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管
理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品府上概要，并登载在礼貌网站上，
其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金
居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金远离运作的，除基金合同另有约定外，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和
基金居品府上概要。
动中的权益、义务关系的法律文献。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额
发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊上，将基金份
额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、基金合同和基金托管条约登载在礼貌网
站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当
同期将《基金合同》
、基金托管条约登载在礼貌网站上。
（二）
《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基金
合同》收效公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周
在礼貌网站表示一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过其礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点表示通达日的万般基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站表示半年度和年度最
后一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的谋略花样及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息府上。
（五）基金按时证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明（含资产组合
季度证明）
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载
于礼貌网站上，并将年度证明教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度证明中的财务管帐报
告应当经过相宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登
载在礼貌网站上，并将中期证明教导性公告登载在礼貌报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度证明，将季度报
告登载在礼貌网站上，并将季度证明教导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者
年度证明。
如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时证明“影响投资者决策的其他病笃信息”项下
表示该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中表示基金组合股产情况过头流动性风险
分析等。
（六）临时证明
本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东说念主应当按礼貌编制临时证明书，并登载在礼貌
报刊和礼貌网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
进步百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来回事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（七）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集闲雅传的音讯可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系
信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将相关情况立即证明中国证监
会。
（八）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）发起资金认购份额证明
基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基
金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。
基金管理东说念主应当按照干系法律法例的礼貌，在基金年度证明、中期证明、季度证明平分
别表示基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股
东抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。
（十）计帐证明
基金合同出现远离情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行
计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在礼貌网站上，并将计帐证明
教导性公告登载在礼貌报刊上。
（十一）资产救济证券的投资情况
本基金投资资产救济证券，基金管理东说念主应在基金年度证明及中期证明中表示其抓有的资
产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产救济证券明
细。基金管理东说念主应在基金季度证明中表示其抓有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占
基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明
细。
（十二）投资股指期货的干系公告
基金管理东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文
件中表示的股指期货来回情况，应当包括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并
充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战术和投资认识
等。
（十三）投资国债期货的干系公告
基金管理东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文
件中表示的国债期货来回情况，应当包括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并
充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战术和投资认识
等。
（十四）投资股票期权的干系公告
基金管理东说念主应在按时信息表示文献中表示参与股票期权来回的相关情况，包括投资战术、
抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的影响
以及是否相宜既定的投资战术和投资认识等。
（十五）参与融资来回的干系公告
基金管理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等
文献中表示参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情
况等。
（十六）投资通晓受限证券的信息表示
基金管理东说念主应在基金投资非公征战行股票后两个来回日内，在中国证监会礼貌媒介表示
所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁按时等信息。
（十七）投资港股通标的股票的干系公告
基金管理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等
文献中表示参与港股通标的股票来回的干系情况。
（十八）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的礼貌进行信息表示，详见招募说明书的礼貌。
（十九）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息表示事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定有益部门及高档管理东说念主
员负责管理信息表示事务。
基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得深化未公开表示的基金信息。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表示内容与
状貌准则等法例的礼貌。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金
管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、
更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐证明等干系基金信息进行复核、审查，并
向基金管理东说念主进行书面或电子证明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，
并保证干系报送信息的确凿、准确、齐全、实时。
为强化投资者保护，升迁信息表示职业质料，基金管理东说念主应当自中国证监会礼貌之日起，
按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提
下，自主升迁信息表示职业的质料。具体要求应当相宜中国证监会干系礼貌。前述自主表示
如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应
当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息表示的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金干系信息：
业时；
第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后依照《信息表示办法》在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行干系智商后，
《基金合同》应当远离：
连续的；
三、基金财产的计帐
组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的使命主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组协调经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐证明；
（5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐证明出具法
律意见书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经相宜《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 爽约职守
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当辩认对各自
的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承
担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责：
行为而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大适度地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，
《基金合同》大约连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择
必要的门径，防守损失的扩大。莫得选择适合门径甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非爽约方因防守损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基
金托管东说念主天然照旧选择必要、适合、合理的门径进行梭巡，然则未能发现造作或因前述原因
未能幸免造作发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿
职守。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的门径铲除或缩小由此酿成的影响。
四、本基金合同所指损失均指径直损失。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁
公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有看护力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自连续诚挚、勤快、尽责
地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，羡慕基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和
台湾地区法律）统辖。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
章并在募聚拢束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证明
后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律看护力。
《基金合同》本来一式叁份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主
各抓有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业局面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协商治理。
第二十四部分 基金合同内容纲领
一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金管理东说念主的权益与义务
《运作办法》过头他相关礼貌，基金管理东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度相关法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要门径保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、退换、
按时定额投资和非来回过户等业务公法；
（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过头他相关礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以训诲信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划花样
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂然，对所管理的不同基金辩认管理，辩认记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适合合理的门径使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌谋略并公告基金净值信息，确信基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他相关礼貌，履行信息表示及证明义务；
（12）保守基金营业玄妙，不深化基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过头他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予藏匿，不向他东说念主深化，因向审
计、法律等外部专科机构提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他相关礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他干系府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时间发出，何况保证投资者
大约按照《基金合同》礼貌的时间和花样，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金
管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过头他相关礼貌，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过头他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以训诲信用、勤快尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）征战有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备富饶的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对
所托管的不同的基金辩认确立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面互相寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌另有礼貌外，在
基金信息公开表示前赐与藏匿，不得向他东说念主深化，因向审计、法律等外部专科机构提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管理
东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未彭胀《基
金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的门径；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；
（12）保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他相关礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职守，其抵偿职守不因其
退任而免除；
（20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权益与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权
益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）淡雅阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）蔼然基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额抓有期限不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的智商和公法
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额抓
有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日常机构，则
按照届时灵验的法律法例的礼貌彭胀。
（一）召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作花样；
（5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资认识、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会智商；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、销售职业费率或变更收费花样；
（3）加多或调节基金份额类别确立，调节基金份额分类办法及公法，住手现存基金份
额的发售；
（4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调节相关认购、申购、赎回、退换、非交
易过户、转托管、按时定额投资等业务公法；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（7）基金推出新业务或职业；
（8）基金管理东说念主对基金收益分拨原则和支付花样进行调节；
（9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集花样
集；
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集
或在礼貌时间内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自
行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面禀报提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在礼貌时
间内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要
召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集，并书面禀报提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并禀报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配
合。
有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在礼貌时间内未能作出版面恢复的，单独
或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基
金托管东说念主应当配合，不得防止、侵扰。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的禀报时间、禀报内容、禀报花样
额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决花样；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时间和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信花样、托付的公证机关过头接洽花样和接洽东说念主、表决
意见寄交的截止时间和收取花样。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的花样
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确信。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、
《基金合同》和会议禀报的礼貌，
何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他花样在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样或
大会公告载明的其他花样进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内一语气公布干系
教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报礼貌的花样收取基金份额抓
有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具表
决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权
他东说念主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主抓
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌，并与基金登记机构记载相符；
络、电话、短信或其他非书面花样授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体花样由会议
召集东说念主确信并在会议禀报中列明；在会议召开花样上，本基金亦可给与其他非现场花样或者
以现场花样与非现场花样相结合的花样召开基金份额抓有东说念主大会，会议智商比照现场开会和
通信花样开会的智商进行。基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他花样进
行表决，具体花样由会议召集东说念主确信并在会议禀报中列明。
（五）议事内容与智商
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，源流由大会主抓东说念主按照下列第（七）条礼貌智商确信和公布监票
东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金
管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大
会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
接洽花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以十分决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，转
换基金运作花样、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以十分决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会选择记名花样进行投票表决。
选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交相宜会议通
知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议禀报礼貌的表
决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票
结果。
（3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》在礼貌媒介上公告。如果
给与通信花样进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、
公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当彭胀收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有看护
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额
抓有东说念主辩认抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辩认
由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系礼貌以本节稀奇约定内容为准，本
节莫得礼貌的适用上文干系约定。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内
容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合智商后，在对基金份额
抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基
金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则
金份额收取销售职业费，万般基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类
别的每份基金份额享有同瓜分拨权；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分
配花样是现款分成；若投资者遴荐将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再
投资基金份额的抓有期限与原抓有基金份额换取；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则和支付花样进行调节，无需召开基金份额
抓有东说念主大会；
四、与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付花样与比例
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的谋略方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月月初 5 个使命日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历
顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月月初 5 个使命日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销售职业费年
费率均为 0.40%，E 类基金份额的销售职业费年费率为 0.50%。本基金销售职业费将有益用
于本基金的销售与基金份额抓有东说念主职业，基金管理东说念主将在基金年度证明中对该项用度的列支
情况作专项说明。
C 类基金份额的销售职业费计提的谋略公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
D 类基金份额的销售职业费计提的谋略公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值
E 类基金份额的销售职业费计提的谋略公式如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值
销售职业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月月初 5 个使命日内
从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
五、基金财产的投资方位和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的债券
（包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、公征战行的次级债、中期
单据、短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可交换债券）、资产救济证券、银行入款、
同行存单、债券回购、其他货币市集器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创
业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期
货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须符
合中国证监会的干系礼貌。本基金还可根据法律法例参与融资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合智商后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产
的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个来回日日终
在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保抓不低于基金
资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合智商
后，不错调节上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票
资产的比例为 0%-50%；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金
后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H
股合并谋略），其市值不进步基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理东说念主管理的沿途基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香
港市集同期上市的 A+H 股合并谋略）
，不进步该证券的 10％；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救济证券的比例，不得进步基金资产净
值的 10％；
（6）本基金抓有的沿途资产救济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；
（7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得进步该资产救济
证券领域的 10％；
（8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救济证券，不得
进步其万般资产救济证券统统领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金抓有资
产救济证券时间，如果其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级证明发布之日起 3 个
月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（12）本基金管理东说念主管理的沿途通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时开
放基金）抓有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司可通晓股票的 15%；本
基金管理东说念主管理的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得进步该上市公司
可通晓股票的 30%；
（13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入股指期货及
国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（14）本基金参与股指期货来回：
的 10%；
总市值的 20%；
相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
一来回日基金资产净值的 20%；
（15）本基金参与国债期货来回：
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，统统（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；
一来回日基金资产净值的 30%；
（16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（17）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；
（18）本基金参与股票期权来回时，投诚下列投资比例限制：
权所需的全额现款或来回所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
乘以合约乘数谋略；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不相宜
该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（19）、
（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基
金领域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管
理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会礼貌的稀奇情形除外。法律法例另有规
定的，从其礼貌。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与梭巡自基金合同收效之日起运行。法律法例或监管部门另有规
定的，从其礼貌。
法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程
序后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的礼貌彭胀。
为羡慕基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不高洁的证券来回行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻隔的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、履行收敛东说念主或者
与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益
糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱彭胀。干系来回必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻隔性或限制性礼貌，如适用于本基金，
则履行适合智商后本基金投资不再受干系限制或按变更后的礼貌彭胀。
六、基金资产净值的谋略方法和公告花样
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品
种的现行市价及要紧变化要素，调节最近来回市价，确信公允价钱；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；
（5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确信公允价值。来回所市
场挂牌转让的资产救济证券，给与估值时刻确信公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值；
（6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经调节的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，冒失市集报价进行调节以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或
市集行动很少的情况下，应给与估值时刻确信其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公征战行未上市的股票和债券，给与估值时刻确信公允价值，在估值时刻难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓动公征战售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购来回中的质押券等通晓受限股票，按监管机构或行业协会相关礼貌确信
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在昭着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值。
提供估值价钱的，按成本估值。
结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。
结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。
结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
值的公正性。
礼貌估值。
估值谋略中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：
当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价值的
汇率进行估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、智商及干系法
律法例的礼貌或者未能充分羡慕基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据相关法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的谋略结果
对外赐与公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周
在礼貌网站表示一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过其礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点表示通达日的万般基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站表示半年度和年度最
后一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同清除和远离的事由、智商以及基金财产计帐花样
（一）
《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基
金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
后依照《信息表示办法》在礼貌媒介公告。
（二）
《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行干系智商后，
《基金合同》应当远离：
连续的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的使命主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组协调经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐证明；
（5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐证明出具法
律意见书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经相宜《证券法》礼貌的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议治理花样
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁
公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有看护力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自连续诚挚、勤快、尽责
地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，羡慕基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和
台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的花样
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
本页无正文，为《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金合同》署名页。
基金管理东说念主：华泰证券（上海）资产管理有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名或签章）
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名或签章）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
